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12386典型案例介绍(三)

作者:admin 来源:未知 时间:1622910828 点击:

[文章前言]:去年某月,有位投资者写了一封求助信,用带有不满情绪的语言,诉说遇见一件奇怪事:持有几年的银华基金就是卖不掉,信件的落款为八十八岁的老人陈泽氏。江苏证监局调查人员发

  去年某月,有位投资者写了一封求助信,用带有不满情绪的语言,诉说遇见一件“奇怪事”:持有几年的银华基金就是卖不掉,信件的落款为“八十八岁的老人陈泽氏”。江苏证监局调查人员发现这是一个典型的“三无”投诉,无投诉人的联系方式,无投诉的对象,无相关的账户,虽然根据相关规定可以不予受理,但是“八十八岁”四个字还是引起了江苏证监局的高度重视,局领导指示要尽力通过现有线索了解“奇怪事”的缘由,为投诉老人做好服务。

  调查人员从来信的信封得知,信件从无锡市寄出,于是通过银华基金公司了解情况。基金客服人员对地址、姓名进行了组合查询,并未发现无锡市存在姓名为“陈泽氏”的客户。调查人员考虑到来信人的书写笔画可能简化,建议客服人员将“氏”改为“民”进行查询,果然发现无锡市确实有一位客户的姓名是“陈泽民”,且持有银华100基金。虽然通过基金公司没有查到客户的联系方式。但是调查人员获取了一条有价值的信息,这位客户的销售机构是某证券公司。调查人员迅速与该证券公司联系,经查询核实身份信息,来信人果然是某证券公司无锡解放西路营业部的客户陈泽民。

  找到来信人陈泽民后,江苏证监局立即要求该证券公司及所属营业部迅速与陈泽民联系,并妥善解决他反映的问题。银华100基金份额在证券公司网上交易系统应当以“场内基金赎回”方式进行赎回操作,且最低赎回份额为500份。经了解,这位88岁高龄投资者在进行赎回银华100基金份额的操作过程中,有时错误选择了交易系统中的“卖出委托”方式,有时赎回份额低于500份,导致产生持有基金始终无法卖出的“奇怪事”。

  江苏证监局一方面对于来信人给予书面回复,告知正确的操作方法,同时要求该证券公司无锡解放西路营业部安排专门人员,当面为来信人释疑解惑,讲解如何赎回银华100基金份额。

  事后,江苏证监局工作人员致电来信人进行回访,来信人在电话中表示,他反映的问题已经得到满意的解决,对江苏局所做的工作表示感谢。一位88岁高龄的投资者,一封“三无”来信,一件蹊跷的“奇怪事”,在江苏证监局的尽心调查协调后,终于有了一个圆满的结局。

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